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按照证券交易所管理办法第七条规定,我国证券交易所规定

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  • 证券交易所管理办法的第十一章 附 则
  • 证券交易所管理办法的第五章 证券交易所对证券交易活动的监管
  • 证券交易所管理办法的第三章 证券交易所的职能
  • 指出下列哪些是法,哪些不是法,并说明理由。 (1)国务院制定的《证券交易所管理办法》 (2)全
  • 《证券发行与承销管理办法》为什么规定发行人、主承销商和询价对象不得公开披露投资价值研究报告?
  • 什么是证券发行与承销?
  • Q1:证券交易所管理办法的第十一章 附 则

    第一百零一条本办法下列用语的含义:
    (一)“上市”是指证券发行人经批准后将其证券在证券交易所挂牌交易。
    (二)“上市公告书”是指上市公司按照国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所业务规则的要求,于其证券上市前,就其公司及证券上市的有关事宜,通过指定的报刊向社会公众公布的信息披露文件。
    (三)“上市费用”是指上市证券的发行人按照证券交易所的业务规则,就其证券上市向证券交易所交纳的费用。
    (四)“上市推荐人”是指由证券交易所认可的、协助证券发行人申请其证券上市的证券交易所正式会员。
    (五)“席位费”是指证券交易所会员按照证券交易所章程、业务规则向证券交易所交纳的交易席位使用费。
    (六)“证券交易所高级管理人员”是指证券交易所的理事、总经理、副总经理和各专门委员会委员。
    (七)“证券登记结算机构”是指由证券交易所设立的,不以营利为目的,为证券的发行和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务的证券中介服务机构。
    本办法未作定义的用语的含义,依照国家其他有关法律、法规、规章、政策中的定义确定。
    第一百零二条本办法由证监会负责解释。
    第一百零三条本办法自公布之日起施行,1996年8月21日证券委公布的《证券交易所管理办法》同时废止。

    Q2:证券交易所管理办法的第五章 证券交易所对证券交易活动的监管

    第三十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括:
    (一)交易证券的种类和期限;
    (二)证券交易方式和操作程序;
    (三)证券交易中的禁止行为;
    (四)清算交割事项;
    (五)交易纠纷的解决;
    (六)上市证券的暂停、恢复与取消交易;
    (七)证券交易所的开市、收市、休市及异常情况的处理;
    (八)交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准;
    (九)对违反交易规则行为的处理规定;
    (十)证券交易所证券交易信息的提供和管理;
    (十一)股价指数的编制方法和公布方式;
    (十二)其他需要在交易规则中规定的事项。
    第三十一条 证券交易所应当公布即时行情,并按日制作证券行情表,记载下列事项,以适当方式公布:
    (一)上市证券的名称;
    (二)开市、最高、最低及收市价格;
    (三)与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;
    (四)成交量、值的分计及合计;
    (五)股价指数及其涨跌情况;
    (六)证监会要求公开的其他事项。
    第三十二条 证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表,并及时向社会公布。
    第三十三条 证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定,并维护在本证券交易所达成的证券交易合同的有效性。
    第三十四条 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息,并有平等的交易机会。
    第三十五条 证券交易所有权依照有关规定,暂停或者恢复上市证券的交易。暂停交易的时间超过1个交易日时,应当报证监会备案;暂停交易的时间超过5个交易日时,应当事先报证监会批准。
    证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
    第三十六条 证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者证监会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
    除上述情况外,证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。
    第三十七条 证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等,并制定相应的查询和保密管理措施。
    证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期,并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。
    第三十八条 证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行,对违反业务规则的行为要及时处理。
    对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为,证券交易所负有发现、制止和上报的责任,并有权在职责范围内予以查处。
    第三十九条 证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计算机系统,并设立负责证券市场监管工作的专门机构。
    证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度,共同监管跨市场的不正当交易行为,控制市场风险。

    Q3:证券交易所管理办法的第三章 证券交易所的职能

    第十条 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境,保证证券市场的正常运行。
    第十一条 证券交易所的职能包括:
    (一)提供证券交易的场所和设施;
    (二)制定证券交易所的业务规则;
    (三)接受上市申请、安排证券上市;
    (四)组织、监督证券交易;
    (五)对会员进行监管;
    (六)对上市公司进行监管;
    (七)设立证券登记结算机构;
    (八)管理和公布市场信息;
    (九)证监会许可的其他职能。
    第十二条 证券交易所不得直接或者间接从事:
    (一)以营利为目的的业务;
    (二)新闻出版业;
    (三)发布对证券价格进行预测的文字和资料;
    (四)为他人提供担保;
    (五)未经证监会批准的其他业务。
    第十三条 证券交易所上市新的证券交易品种,应当报证监会批准。
    第十四条 证券交易所以联网等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务,应当报证监会批准。
    第十五条 证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易所制定和修改业务规则,由证券交易所理事会通过,报证监会批准。
    证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。

    Q4:指出下列哪些是法,哪些不是法,并说明理由。 (1)国务院制定的《证券交易所管理办法》 (2)全

    只有第二条是法,因为法必须是人大通过的才可以,其他都不是。就好像国外议会通过的才具有法律效力。

    Q5:《证券发行与承销管理办法》为什么规定发行人、主承销商和询价对象不得公开披露投资价值研究报告?

    这样避免了这些人通过操纵报告中的信息操纵股价。是为了保护投资者。
    投资者有很多其他方式获取相关的投资价值研究报告。

    Q6:什么是证券发行与承销?

    《2010版证券业从业资格考试统编教材:证券发行与承销》内容简介:随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著,不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平,提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质,显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定,从事证券业务的专业人员,应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍,提高证券从业人员的专业水平,规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。为适应资本市场发展的需要,中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展,对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订:第一,随着我国股指qh的推出,在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中,增加有关沪深300股指qh合约及其交易规则、股指qh投资的风险分析等内容;第二,根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》,在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容,增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容;第三,对《证券交易》书稿进行全面梳理,调整了部分章节设置,根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充,增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容,同时,简化了有关证券交易结算方面的内容;第四,根据新发布的有关基金销售的规范,修订了《证券投资基金》中的相关内容,增加了分级基金、基金评价等内容;第五,在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、zj估值等内容;第六,在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容;第七,对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订,对错漏之处进行更正,删除了已不再适用的内容。

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