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上市公司股份协议转让业务办理指南,上市公司协议转让规则

内容导航:
  • 上市公司流通股股份是否可以办理协议转让业务?
  • 如何办理上市公司流通股股份协议转让的过户登记手续?
  • 创业板原始股东所持股份上市流通时上市公司需要办理哪些手续
  • 在深交所办理股份协议转让业务,收费标准是什么?
  • 国有股权无偿划转和协议转让的区别
  • 流通股在什么情况下可以办理协议转让
  • Q1:上市公司流通股股份是否可以办理协议转让业务?

    上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的,可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续:
    1.与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让
    2.转让双方存在实际控制关系,或均受同一控制人所控制的
    3.外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让
    4.中国证监会认定的其他情形

    Q2:如何办理上市公司流通股股份协议转让的过户登记手续?

    转让双方需先到中国结算沪、深分公司办理股份查询(深圳市场可在任意一家证券公司营业部办理股份查询),然后到证券交易所办理股份转让确认,待证券交易所确认后,再到中国结算沪、深分公司办理股份过户登记

    Q3:创业板原始股东所持股份上市流通时上市公司需要办理哪些手续

    1.上市公司需向深交所提出申请,具体提交下列文件:
    (1)上市流通申请书
    (2)有关股东的持股情况说明及托管情况
    (3)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况
    (4)股份上市流通提示性公告
    (5)深交所要求的其他文件
    2.深交所接受申请及相关文件并审批同意后,上市公司应当至少在相关股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告,公告内容包括:
    (1)上市流通时间和数量
    (2)有关股东所作出的限售承诺及其履行情况
    (3)深交所要求的其他内容

    Q4:在深交所办理股份协议转让业务,收费标准是什么?

    股份转让双方应当按照深交所关于股票竞价交易的收费标准缴纳费用。对于每笔转让的单个出让方和受让方,收取费用的上限均为十万元人民币。

    Q5:国有股权无偿划转和协议转让的区别

    处理某事项时,发现题述问题有些老资本市场律师都没搞清楚。与国资高手讨论了下,总结如下:
    1、无偿划转只适用于全资子企业(公司);协议转让也可绝对控股子企业;
    2、无偿划转可不给钱;协议转让必须给钱,基准可以是评估值或审计值,且不得低于基准值。
    3、既可无偿划转又可协议转让的情况下,其选择出于平衡利益考虑,一定得给予划出方补偿时就用协议转让。
    4、协议转让也得进场交易。《企业国有产权转让管理暂行办法》:第十八条 经公开征集只产生一个受让方或者按照有关规定经国有资产监督管理机构批准的,可以采取协议转让的方式。

    Q6:流通股在什么情况下可以办理协议转让

    根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》中的相关规定,上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的,可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议转让手续:
    (1)与上市公司收购及股东权益变动相关的股份转让;
    (2)转让双方存在实际控制关系,或均受同一控制人所控制的;
    (3)外国投资者战略投资上市公司所涉及的股份转让;
    (4)中国证监会认定的其他情形。收回股权分置改革中的垫付股份、行政划转上市公司股份等情形,比照《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》办理。因司法强制执行或自然人继承、遗赠或者法人丧失法人资格涉及股份变动的也可办理流通股转让手续。
    注:与股东权益变动相关的股份转让指占总股本5%(含5%)以上的股东权益变动。

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